2022年9月26日，國子軟件(872953.NQ)發(fā)布了申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)驗(yàn)收完成的提示性公告。

山東國子軟件股份有限公司(以下簡稱“公司”)與中泰證券股份有限公司(以下簡稱“中泰證券”)于2022年3月22日簽訂了《山東國子軟件股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。

公司于2022年3月22日向中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(以下簡稱“山東證監(jiān)局”)提交了山東國子軟件股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板(以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板”)上市輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中泰證券。

山東證監(jiān)局對公司報(bào)送的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)備案申請材料予以受理，備案日期為2022年3月24日。

公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略需要進(jìn)行綜合考量，將上市輔導(dǎo)備案板塊由首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市變更為向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)仍為中泰證券。

2022年7月1日，主辦券商中泰證券向山東證監(jiān)局提交了《中泰證券股份有限公司關(guān)于山東國子軟件股份有限公司變更擬上市地及上市板塊的情況說明》，公司上市地及上市板塊已由深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板變更為北京證券交易所。

2022年9月26日，公司收到山東證監(jiān)局下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局關(guān)于對中泰證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》，公司在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)中泰證券的輔導(dǎo)下已通過山東證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。

公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)公司已披露的《2020年年度報(bào)告》和《2021年年度報(bào)告》，公司2020年度、2021年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為15,997,235.01元、54,294,003.10元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為16.02%、40.14%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。(王健凡)