什么是基金持有人大會(huì)？有什么權(quán)利及召集方式？

一、基金持有人大會(huì)簡(jiǎn)介

基金持有人大會(huì)是由全體基金單位持有人或委托代表參加，主要討論有關(guān)基金持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金契約、終止基金、更換基金托管人、更換基金管理人、延長(zhǎng)基金期限、變更基金類型以及召集人認(rèn)為要提交基金持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

(資料圖片)

基金持有人組成基金持有人大會(huì)，是公司型基金與契約型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。對(duì)于公司型基金而言,基金持有人大會(huì)相當(dāng)于基金的股東大會(huì)，因此與基金持有人大會(huì)有關(guān)的條款可以參照《公司法》等在基金公司章程中作出規(guī)定，對(duì)于契約型基金而言，則應(yīng)在基金契約中加以說明?；鸪钟腥舜髸?huì)由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人或者代表10%以上基金份額的持有人召集。

二、召開基金持有人大會(huì)的情形

我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》第三十條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會(huì)：

（1）修改基金契約；

（2）提前終止基金；

（3）更換基金托管人；

（4）更換基金管理人；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，前款事項(xiàng)，經(jīng)基金持有人大會(huì)作出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

《證券投資基金法》(送審稿)第八十條規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：

（1）提前終止基金；

（2）基金合并或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式；

（3）提高基金管理人或基金托管人的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金合同的重大修改。

三、基金持有人大會(huì)的權(quán)利及召集方式

（一）持有人大會(huì)的權(quán)利

基金持有人組成基金持有人大會(huì)，基金持有人大會(huì)是基金持有人行使權(quán)利的重要場(chǎng)所?；鸪钟腥舜髸?huì)一般每年舉行一次。持有人大會(huì)可由管理人主持召開，或應(yīng)持有1/3以上已發(fā)行基金單位的受益人的要求而召開。

根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）修改基金契約；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）提前終止基金；

（5）與其它基金合并；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情形等。

（二）持有人大會(huì)召開方式

基金持有人大會(huì)有現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式召開兩種方式。

1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行持有人大會(huì)議程：

（1）到會(huì)人數(shù)不少于規(guī)定人數(shù)；

（2）親自出席會(huì)議的基金持有人與受托出席會(huì)議者所代表的基金持有人合計(jì)不少于若干人(如100人)；

（3）親自出席會(huì)議者持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)書符合法律、法規(guī)、基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定；

（4）其他。

2.通訊方式開會(huì)

通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金持有人不少于若干人 (如100人)，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的一定比例(如 25%)；

（4）其他。