【聚看點(diǎn)】美國(guó)CFTC監(jiān)管查詢方法和監(jiān)管介紹，如何查詢、外匯平臺(tái)申訴維權(quán)？

2022-07-21 15:49:41 來(lái)源：指股網(wǎng)

外匯監(jiān)管提示

據(jù)美國(guó)CFTC官網(wǎng)資料顯示，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“CFTC”）監(jiān)管杠桿式外匯。美國(guó)外匯交易商需要在CFTC上注冊(cè)成為FCMs(Future Commissions Merchants, 期貨交易商)；其中，提供零售外匯的交易商需要注冊(cè)成為FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。

受監(jiān)管公司名單

外匯交易商在注冊(cè)成為FCMs后，每個(gè)月都需要提交其金融數(shù)據(jù)報(bào)表給CFTC; CFTC在每個(gè)月月初的時(shí)候會(huì)在其官網(wǎng)上公布此數(shù)據(jù)表。我們可以通過(guò)此表來(lái)判斷某家交易商是否為外匯交易商，以下是數(shù)據(jù)表下載地址：https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

(資料圖片)

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

機(jī)構(gòu)性質(zhì)

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures Trading Commission），簡(jiǎn)稱“CFTC”，是美國(guó)政府的一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是美國(guó)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管商品期貨、期權(quán)和金融期貨、期權(quán)市場(chǎng)。

機(jī)構(gòu)歷史

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)CFTC成立于1974年，總部設(shè)在華盛頓。

監(jiān)管職能

保護(hù)市場(chǎng)參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權(quán)有關(guān)的詐騙、市場(chǎng)操縱和不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的侵害，保障期貨和期權(quán)市場(chǎng)的開(kāi)放性、競(jìng)爭(zhēng)性的和財(cái)務(wù)上的可靠性。

監(jiān)管目標(biāo)/范圍

美國(guó)CFTC使命是培育開(kāi)放、透明、有競(jìng)爭(zhēng)力和金融穩(wěn)健的市場(chǎng)。通過(guò)努力避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，CFTC會(huì)旨在保護(hù)市場(chǎng)用戶及其資金，消費(fèi)者和公眾免受與受“商品交易法”（CEA）約束的衍生品和其他產(chǎn)品相關(guān)的欺詐，操縱和濫用行為。

該機(jī)構(gòu)監(jiān)督各種個(gè)人和組織。這些機(jī)構(gòu)包括掉期執(zhí)行機(jī)構(gòu)、衍生品清算機(jī)構(gòu)、指定合約市場(chǎng)、掉期數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)、掉期交易商、期貨交易商、商品基金經(jīng)理和其他實(shí)體。

聯(lián)系方式

郵箱：Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.

電話：001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000

傳真：202-418-5521

地址：Commodity Futures Trading Commission，Three Lafayette Centre，1155 21st Street, NW，Washington, DC 20581

牌照申請(qǐng)

申請(qǐng)要求

美國(guó)CFTC要求作為外匯經(jīng)紀(jì)商的FCMs的調(diào)整后凈資產(chǎn)需要在100萬(wàn)美金以上；其中，作為零售外匯交易商的FCM（FCM RFED）的凈資本要求為2000萬(wàn)美金或以上；

牌照類型

監(jiān)管細(xì)則

監(jiān)管查詢

一般的投訴流程

一般投訴流程：

最先投訴至交易商，直接和交易商解決糾紛 - 若對(duì)交易商答案不滿意，可投訴至CFTC - 如依舊不滿意投訴結(jié)果，最后可尋求法律途徑

如何向CFTC投訴

投資者如何向CFTC提交投訴？申請(qǐng)投訴賠款一般需要經(jīng)歷以下流程：

投訴者查詢交易商注冊(cè)信息—交易商涉嫌的違規(guī)或非法活動(dòng)—投訴者選擇投訴程序類型—投訴者提交投訴—CFTC檢查投訴—CFTC指派審判官—證據(jù)：發(fā)現(xiàn)階段、決議階段、申訴或復(fù)審初步?jīng)Q議—現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)—反訴

投訴者必須先查詢交易商注冊(cè)信息：

在進(jìn)行投訴前，請(qǐng)先查詢投訴對(duì)象是否在CFTC上登記，可以使用2種查詢途徑：

1.NFA的背景所屬狀態(tài)信息中心BASIC:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2.CFTC的辦公室程序郵件查詢Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov

交易商涉嫌的違規(guī)或非法活動(dòng)類型：

1.欺詐—通過(guò)有關(guān)盈虧可能性的虛假索賠，欺騙或試圖欺騙你; 關(guān)于交易或您的銷售人員、顧問(wèn)或您使用的交易程序的虛假或誤導(dǎo)性陳述;或任何其他重要事實(shí)的虛假或誤導(dǎo)性陳述，你在作出有關(guān)期貨或期權(quán)交易的決定時(shí)所依賴的。

2.違反信托責(zé)任—根據(jù)商品交易法或商品期貨交易委員會(huì)的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人或銷售人員在處理您的賬戶時(shí)沒(méi)有特別小心行事。

3.未經(jīng)授權(quán)的交易—經(jīng)紀(jì)人未經(jīng)你的事先特定授權(quán)或書面授權(quán)而進(jìn)行的交易。

4.挪用—經(jīng)紀(jì)人未經(jīng)授權(quán)使用或挪用您為交易期貨或期權(quán)而存入的資金。

5.過(guò)度交易—為賺取傭金而不顧你的經(jīng)濟(jì)利益而過(guò)度交易你的賬戶。

6.不當(dāng)清算—未經(jīng)授權(quán)關(guān)閉您的頭寸。

7.未能監(jiān)督—監(jiān)督人員未能成功監(jiān)督管理人員的合作伙伴、管理人員、員工和代理人對(duì)您的帳戶處理。

8.未披露—未告知與期貨和期權(quán)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn); 未披露對(duì)期貨或期權(quán)交易做決定所需的任何其他重要事實(shí)。

投訴者選擇賠款程序類型：

在提交投訴之前，您必須選擇賠償程序的類型，有以下3種：

（1）自愿進(jìn)行 - 可用于任何金額的索賠

（2）摘要程序 - 索賠額為30,000美元或更少

（3）正式程序 - 索賠超過(guò)30,000美元

提交投訴：

當(dāng)您準(zhǔn)備提交投訴時(shí)：

1.填寫CFTC的賠償投訴表格（30號(hào)表格）。

2.檢查賠償投訴清單以確認(rèn)您已準(zhǔn)備所有投訴的必要信息。

3.準(zhǔn)備投訴申請(qǐng)費(fèi)。

4.填寫完表格并繳納費(fèi)用后，親自或郵寄到以下地址（最好是經(jīng)過(guò)認(rèn)證或掛號(hào)郵件）：

Commodity Futures Trading Commission

Office of Proceedings

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC 20581

注：

1. 賠償投訴表格（30號(hào)表格）下載地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

2.賠償投訴清單瀏覽地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

投訴必須包含的信息：

1.有關(guān)您的信息 - 投訴人的全名、地址、電話號(hào)碼、電子郵箱和傳真號(hào)碼。

2.有關(guān)投訴對(duì)象的信息 - 投訴對(duì)象的名稱、地址和電話號(hào)碼（若知道）。

3.事實(shí) - 支持您聲稱存在違規(guī)行為的事實(shí)陳述;附上支持或解釋您的索賠的所有文件，例如帳戶表格和交易聲明。

4.責(zé)任說(shuō)明 - 解釋為什么您指定的每個(gè)被告都應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。任何未描述其責(zé)任或參與的被申請(qǐng)人可能會(huì)被駁回。

5.損害計(jì)算 - 您要求的損害賠償金額以及您如何計(jì)算損失的簡(jiǎn)要說(shuō)明。除非獲得審判官的許可，否則您提出的索賠金額不得在案件轉(zhuǎn)發(fā)審理后進(jìn)行調(diào)整。查看如何計(jì)算損失。

6.平行訴訟聲明 - 根據(jù)相同的事實(shí)并且包括您指定的同一受訪者，沒(méi)有仲裁或民事法庭訴訟待決的聲明。

7.破產(chǎn)或破產(chǎn)管理聲明 - 根據(jù)您的知情，表明任何受訪者是否參與破產(chǎn)或破產(chǎn)管理程序的聲明。

8.驗(yàn)證 - 聲明您投訴中陳述的事實(shí)是出于您的知識(shí)，信仰和信息的真實(shí)情況。如果您簽署賠償投訴表格或包含帶有投訴描述的驗(yàn)證聲明，則無(wú)需進(jìn)行公證賠償。您的驗(yàn)證聲明應(yīng)如下所示：

“我在此確認(rèn)（根據(jù)法律的懲罰），據(jù)我所知，本投訴所載的事實(shí)是已知的或被認(rèn)為是真實(shí)的。”

9.繼續(xù)選擇和提交費(fèi)用 - 您必須選擇訴訟類型并在提交投訴時(shí)提交相應(yīng)的申請(qǐng)費(fèi)。